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　　开头：券业众人

　　有着央企布景的老牌券商光大证券，每每因为违纪事项出当今众人时分线中。这不，“全员营销”“用度失范”“责任混同”，导致旗下分支机构收到“双罚”。

　　违纪双罚

　　来自浙江证监局最新罚单，剑指光大证券丽水灯塔街证券营业部（简称：丽水营业部）。

　　监管函清爽，丽水营业部存在非营销东说念主员下达营销任务、用度料理不圭表及不相容岗亭部分责任未有用划分等问题。

　　凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理意见》等轨则，浙江证监局对光大证券丽水营业部取舍出具警示函的监管轨范，并记入证券期货市集诚信档案。条款其长远吸取经验，取舍有用轨范完善里面松手，加强合规料理，阻绝此类违纪事项再次发生。

　　同期被罚的还有营业部负责东说念主雷舟师，因对违纪事项负有奏凯包袱，收到监管警示。监管谆谆警戒：加强法律法例学习，进一步提高合规风控意志，健全里面松手机制，加强东说念主员料理，阻绝此类违纪事项再次发生。

　　公开信息清爽，丽水营业部竖立于2016年8月。2019年12月，营业部负责东说念主从“曹颇”变更为“雷舟师”。

　　中证协从业东说念主员信息清爽，曹颇早年曾在招商证券担任证券牙东说念主。他于2012年4月加入光大证券，期间两次担任投资照拂人。本年3月12日，他从光大证券去职刊出，5月7日以投顾身份在中金钞票合手业。

　　而雷舟师此前莫得券商任职经历，于2019年11月在光大证券登记合手业，其基金从业经验于2022年5月得回。众人也颇为酷爱，这位对非营销东说念主员“分摊”任务的券商老总，是否也会给我方下“军令状”？

　　功绩滑坡

　　十年前照旧券业十强的光大证券，频年来地位迟缓“滑落”，一度跌出TOP20。

　　年报清爽，从2022年到2024年，光大证券贯穿三年营收“缩水”，净利润大起大落，于今未收复元气。

　　2024年度团结利润表清爽，证券经纪业务净收入26.12亿，同比增长10.75%。其中代销金融产物业务净收入3.71亿元，同比增长7.89%。这是否是光大证券“分摊”业务的内在动因？

　　再看出入“帐本”：2024年钞票条线营业收入同比下落1%，营业成本削减23%，由此带来毛利率“被迫提高”。

　　合规失职

　　众人贯注到，最近半年来，光大证券单是钞票条线的合规罚单已有五份之多，可谓“四面吐花”。

　　2024年12月，因在光大证券克拉玛依迎宾大路营业部任职期间违纪“借名”炒股，新疆证监局对贾寒处以4万元罚金。

　　本年1月，上海证监局点名光大证券上海金山区卫清西路营业部职工张欧违纪交付第三方揽客。

　　本年4月，广西证监局点名光大证券南宁金浦路营业部向客户先容东说念主支付答谢，在开展融资融券业务经由中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不圭表、不到位等违游记动。

　　不异是本年4月，因在光大证券长沙芙蓉中路营业部任职期间擅自继承客户交付生意证券，湖南证监局向杨专通报投递监管警示函。

　　连同本次的罚单，光大证券实在是月均一次。违纪事项的共同之处在于，冲破合表率围，以计划短期功绩或利益。

　　对下层网点和东说念主员来说，当“活下去”成为首要方针时，内控防地能否苦守？而对料理层来说，是否意味着合规战线的全面溃逃？

　　高管经验

　　光大证券高管团队中，梅键先生四肢惟一具备经纪业务料理经验的副总裁，其作事轨迹耐久与成本市集紧要事件深度交汇。在2013年乌龙指事件中，身为董事会文书的梅键，面临媒体采访，谈笑自如的否持重相，过后被处以20万元罚金，仅十分于数月薪酬。事态平息之后，他重回高管序列，自2017年1月起任副总裁于今。有着交代危急料理经验的高管，在证券行业并未几见，或将为光大证券探索“脱困”之路。

　　再看分管合规的高管，不异是资深东说念主士。年届55岁的朱勤女士，身兼副总裁、合规总监、首席风险官、董事会文书多项要职。履历清爽，她出生投行业务条线，仍是独自面临MPS事件的笨重时刻，何况自2020年起兼职分管合规事务。

　　行将到龄退休的女将，将若何站好临了一班岗？光大证券的合规之路，又将走向何方？

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包袱裁剪：杨红卜